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5.1.3  資質(zhì)是否在有效期內(nèi)

北京世紀(jì)竹邦能源技術(shù)股份有限公司就存在資質(zhì)是否在有效期內(nèi)的質(zhì)質(zhì)疑，是否對(duì)掛牌產(chǎn)生不利影響？

【案例5.4】北京世紀(jì)竹邦能源技術(shù)股份有限公司在掛牌過程中所遇到的問題：公司取得的北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)頒發(fā)的城市及道路照明專業(yè)承包二級(jí)資質(zhì)等業(yè)務(wù)資質(zhì)是否存在有效期？公司是否存在持續(xù)擁有該等資質(zhì)的障礙？

問題剖析及解決方案：

2010年3月3日，北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)向公司核發(fā)了城市及道路照明工程專業(yè)承包二級(jí)證書。股份公司成立后，2013年9月5日，北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)對(duì)公司進(jìn)行了復(fù)審工作，重新頒發(fā)了新的資質(zhì)證書。

根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第159號(hào)）第12條規(guī)定：“建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書分為正本和副本，正本一份，副本若干份，由國務(wù)院建設(shè)主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具備同等法律效力。資質(zhì)證書有效期為5年”�！督ㄖ�業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理實(shí)施意見》（建市[2007]241號(hào)）第32條規(guī)定：“資質(zhì)證書有效期為5年。有效期的超時(shí)間：以企業(yè)首次取得最高等級(jí)主項(xiàng)資質(zhì)的日期為資質(zhì)證書有效期計(jì)算起始時(shí)間。企業(yè)資質(zhì)發(fā)生變更的，有效期不變，其中涉及主項(xiàng)升級(jí)，或分立、合并事項(xiàng)的，按新批準(zhǔn)時(shí)間作為有效期的起始日。”第33條規(guī)定：“資質(zhì)證書的續(xù)期：

1、企業(yè)應(yīng)于資質(zhì)證書有效期屆滿60日前，按原資質(zhì)申請(qǐng)途徑申請(qǐng)資質(zhì)證書有效期延續(xù)。在資質(zhì)證書有效期內(nèi)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德，信用檔案中無不良記錄且注冊資本和專業(yè)技術(shù)人員滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的，經(jīng)資質(zhì)許可機(jī)關(guān)同意，在其資質(zhì)證書副本上簽發(fā)有效期延續(xù)五年的意見；對(duì)有違法違規(guī)行為、信用檔案中有不良記錄或企業(yè)資質(zhì)條件發(fā)生變化的，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)其資質(zhì)情況進(jìn)行重新核定。

2、企業(yè)在資質(zhì)證書有效期到期之日至批準(zhǔn)延續(xù)的時(shí)間內(nèi)資質(zhì)證書失效。資質(zhì)證書有效期屆滿仍未提出延續(xù)的，其資質(zhì)證書自動(dòng)失效。如需繼續(xù)開展工程建設(shè)活動(dòng)，企業(yè)必須重新申請(qǐng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)�！敝�規(guī)定，公司城市及道路照明工程專業(yè)承包二級(jí)證書有效期至2015年3月2日。

北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)對(duì)轄區(qū)內(nèi)建筑業(yè)企業(yè)進(jìn)行不定期檢查，對(duì)不符合要求的企業(yè)提出整改要求，對(duì)限期內(nèi)不整改的企業(yè)撤銷建筑企業(yè)資質(zhì)，目前公司已通過了北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)的所有檢查；公司嚴(yán)格按照資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求相關(guān)的人員資質(zhì)，財(cái)務(wù)人員、工程管理人員均有職稱證書，現(xiàn)在在職人員的資質(zhì)證書持證上崗數(shù)額已超過資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求；由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司新招聘的人員在資質(zhì)方面也有嚴(yán)格的要求，能夠保證公司持證上崗人員滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的要求。因此，公司不存在持續(xù)擁有該等資質(zhì)的障礙。

小結(jié)：可以通過說明資質(zhì)的獲取條件和有效期規(guī)定及公司的情況，說明公司不存在持續(xù)擁有該等資質(zhì)的影響。

5.1.4  現(xiàn)有商業(yè)模式說明

上�；�美影業(yè)股份有限公司在申請(qǐng)掛牌過程中，對(duì)現(xiàn)有商業(yè)模式是否的合規(guī)合法性作出說明，是否對(duì)掛牌產(chǎn)生不利影響？

【案例5.5】上�；�美影業(yè)股份有限公司在掛牌過程中所遇到的問題：股份公司現(xiàn)有商業(yè)模式如何？

問題剖析及解決方案：

股份公司的主營業(yè)務(wù)為電影的投資制作、發(fā)行、協(xié)助推廣及衍生業(yè)務(wù)，股份公司賴以取得收入的商業(yè)模式主要包括進(jìn)口影片協(xié)助推廣、境外影片版權(quán)銷售以及非進(jìn)口影片的投資、制作及發(fā)行：

1、進(jìn)口影片協(xié)助推廣

股份公司目前主要從事進(jìn)口影片的協(xié)助推廣，即由股份公司與進(jìn)口影片的境內(nèi)發(fā)行方合作，負(fù)責(zé)電影發(fā)行過程中的宣傳、策劃、營銷和傳播工作，并在影片公映后就影片票房收入進(jìn)行分賬。

根據(jù)《電影管理?xiàng)l例》之規(guī)定，國家對(duì)電影攝制、進(jìn)口、出口、發(fā)行、放映和電影片公映實(shí)行許可制度，未經(jīng)許可，任何單位和個(gè)人不得從事電影片的攝制、進(jìn)口、發(fā)行、放映活動(dòng)，不得進(jìn)口、出口、發(fā)行、放映未取得許可證的電影片。根據(jù)前述法規(guī)以及對(duì)國家廣播電影電視總局對(duì)電影的規(guī)定，影片協(xié)助推廣不屬于上述需取得行政許可的經(jīng)營行為。所以，股份公司從事進(jìn)口影片的協(xié)助推廣符合現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定。

2、境外影片版權(quán)銷售

股份公司控股子公司香港基美主要從事境外影片版權(quán)的銷售，即由香港基美通過與境外電影經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽署DISTRITUTION AGREEMENT、INTERNATIONAL LICENSE AGREEMENT等協(xié)議的方式取得相關(guān)境外影片在中國內(nèi)地的電影發(fā)行權(quán)以及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、音像制品權(quán)等版權(quán)，再由香港基美將前述取得的境外影片在中國內(nèi)地的發(fā)行權(quán)許可給具有相關(guān)資質(zhì)的電影經(jīng)營機(jī)構(gòu)如中國電影集團(tuán)公司，并將前述取得的境外影片版權(quán)除電影發(fā)行權(quán)之我的其他權(quán)利許可給包括股份公司在內(nèi)的其他公司。

香港基美系經(jīng)中華人民共和國商務(wù)部編號(hào)為商境外投資證第3100201200196號(hào)的《企業(yè)境外投資證書》批準(zhǔn)，由股份公司的前身基美影畫于2011年4月4日在香港特別行政區(qū)設(shè)立的公司。根據(jù)香港的法規(guī)，香港基美在香港特別行政區(qū)從事境外電影版權(quán)貿(mào)易無需取得香港特別行政區(qū)政府的行政許可。

根據(jù)《電影管理?xiàng)l例》之規(guī)定，中國境內(nèi)的電影片的制版、進(jìn)口、出口、發(fā)行和放映等活動(dòng)需要遵守條例的規(guī)定，國家對(duì)電影制作、發(fā)行、放映、進(jìn)出口經(jīng)營資格實(shí)行許可制度，其中電影進(jìn)口業(yè)務(wù)由國務(wù)院廣播電影電視行政部門指定電影進(jìn)口經(jīng)營單位，未經(jīng)指定，任何單位或者個(gè)人不得經(jīng)營電影進(jìn)口業(yè)務(wù)；根據(jù)《電影企業(yè)經(jīng)營資格準(zhǔn)入暫行規(guī)定》之規(guī)定，中國境內(nèi)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營電影制作、發(fā)行、放映、進(jìn)出口業(yè)務(wù)及境外公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織參與經(jīng)營電影制作、放映業(yè)務(wù)的需遵守該暫行規(guī)定之規(guī)定，境外影片的進(jìn)口經(jīng)營業(yè)務(wù)由國家廣播電影電視總局批準(zhǔn)的電影進(jìn)口經(jīng)營業(yè)務(wù)專營，進(jìn)口影片的全國發(fā)行業(yè)務(wù)由國家廣播電影電視總局批準(zhǔn)的具有進(jìn)口影片全國發(fā)行權(quán)的發(fā)行公司發(fā)行。

香港基美許可給中國內(nèi)地的電影發(fā)行權(quán)的被許可方為具有境外電影進(jìn)口、發(fā)行資質(zhì)的中國電影集團(tuán)公司，符合《電影管理?xiàng)l例》以及《電影企業(yè)經(jīng)營資格準(zhǔn)入暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

3、非進(jìn)口影片的投資、制作及發(fā)行

股份公司還在中國內(nèi)地從事影片的投資、制作及發(fā)行。因?yàn)榛�美公司擁有以下與該項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營許可：

（1）基美有限公司已于2012年5月22日取得國家廣播電影電視總局電影管理局頒發(fā)的編號(hào)為證發(fā)字第[2012]028號(hào)的《電影發(fā)行經(jīng)營許可證》， 經(jīng)營項(xiàng)目為國產(chǎn)影片發(fā)行，經(jīng)營區(qū)域?yàn)槿珖�，有效期為兩年。股份公司說明，前述《電影發(fā)行經(jīng)營許可證》項(xiàng)下企業(yè)名稱由基美有限公司變更為股份公司的手續(xù)正在辦理過程中。

（2）根據(jù)國家廣播電影電視總局電影管理局于2011年12月13日頒發(fā)的《中外合作攝影電影片許可證》（影合證字[2011]第71號(hào)）及國家廣播電影電視總局電影管理局于2012年4月24日出具的《廣電總局電影局關(guān)于合拍動(dòng)畫片〈王子和108個(gè)魁煞〉變更出品單位的批復(fù)》（[2012]影字282號(hào)），基美有限公司作為中方出品單位之一的合拍影片《王子與108個(gè)魁煞》已取得了國家廣播電影電視總局電影管理局頒發(fā)的《中外合作攝制電影片許可 證》，前述許可證至《王子和108個(gè)魁煞》領(lǐng)取《電影片公映許可證》后即行作廢。所以股份公司已就其在中國大陸地區(qū)從事影片的投資、制作及發(fā)行根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定取得了相應(yīng)的經(jīng)營許可。

根據(jù)股份公司于2013年10月8日出具的《關(guān)于公司從事進(jìn)口電影協(xié)助推廣業(yè)務(wù)以及子公司香港基美從事境外電影版權(quán)銷售業(yè)務(wù)相關(guān)事宜的說明》，香港基美作為境外電影發(fā)行權(quán)許可方與被許可方即發(fā)行方之間不存在必須將從香港基美處取得發(fā)行權(quán)的影片委托股份公司進(jìn)行協(xié)助推廣的合同、協(xié)議或任何書面或口頭約定，發(fā)行方有權(quán)自主決定影片協(xié)助推廣的合作方。此外，股份公司所從事的進(jìn)口影片協(xié)助推廣業(yè)務(wù)并不局限于發(fā)行方從香港基美處取得發(fā)行權(quán)的影片，發(fā)行方從其他版權(quán)方處取得發(fā)行權(quán)的影片也可以委托股份公司進(jìn)行協(xié)助推廣。所以，股份公司從事進(jìn)口影片協(xié)助推廣、香港基美從事境外影片版權(quán)銷售兩種業(yè)務(wù)模式之間相互獨(dú)立、不存在捆綁合作的情形。

4、關(guān)于香港基美從事境外電影版權(quán)貿(mào)易的問題

香港基美自設(shè)立至今一直從事電影版權(quán)貿(mào)易，即通過與境外電影經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽署DISTRIBUTION AGREEMENT、INTERNATIONAL LICENSE AGREEMENT等協(xié)議的方式取得相關(guān)境外影片在中國內(nèi)地的電影發(fā)行權(quán)以及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、音像制品權(quán)等其他版權(quán)再將前述取得的境外影片在中國內(nèi)地的發(fā)行權(quán)許可給具有相關(guān)資質(zhì)的電影經(jīng)營機(jī)構(gòu)如中國電影集團(tuán)公司，并將前述取得的境外影片除電影發(fā)行權(quán)之外的其他權(quán)利許可給包括股份公司在內(nèi)的其他公司。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于非公有資本進(jìn)入文化產(chǎn)業(yè)的若干決定》之規(guī)定，非公有資本不得從事書報(bào)刊、影視片、音像制品成品等文化產(chǎn)品進(jìn)口業(yè)務(wù)。根據(jù)《音像制品管理?xiàng)l例》、《音像制品進(jìn)口管理辦法》之規(guī)定，音像制品，是指錄有內(nèi)容的錄音帶、錄像帶、唱片、激光唱盤、激光視盤等。根據(jù)股份公司的說明，香港基美將其取得的境外影片在中國內(nèi)地的發(fā)行權(quán)許可給具有相關(guān)資質(zhì)的電影經(jīng)營機(jī)構(gòu)的過程中，由具有相關(guān)資質(zhì)的電影經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理錄有影片內(nèi)容的介質(zhì)及素材的進(jìn)口審批手續(xù)；香港基美將其限得的境外影片除電影發(fā)行權(quán)之外的其他權(quán)利許可給包括股份公司在內(nèi)的其他公司的過程中不涉及任何載有影片內(nèi)容的介質(zhì)的進(jìn)口環(huán)節(jié)。所以，股份公司境外影片的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、音像制品權(quán)（復(fù)制權(quán)以及發(fā)行權(quán)）的引進(jìn)屬于電影版權(quán)的引進(jìn)，而并不屬于影視片、音像制品成品的引進(jìn)，香港基美將進(jìn)口影片除電影發(fā)行權(quán)之外的其他權(quán)利許可給包括股份公司在內(nèi)的其他公司不違反《國務(wù)院關(guān)于非公有醬進(jìn)入文化產(chǎn)業(yè)的若干決定》的規(guī)定。

因而，香港基美取得進(jìn)口影片版權(quán)并將進(jìn)口影片版權(quán)銷售至中國內(nèi)的經(jīng)營行為不存在違反現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求。

小結(jié)：通過對(duì)主要的經(jīng)營合作方香港基美及主要經(jīng)營方式的說明，說明現(xiàn)有商業(yè)模式合法合規(guī)，對(duì)持續(xù)經(jīng)營不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。