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5.3.3  董監(jiān)高對外兼職

上海長合信息技術(shù)股份有限公司的公司董事、監(jiān)事和高級管理人員存在對外兼職情況怎樣解決問題，以下進(jìn)行詳細(xì)分析。

【案例5.13】上海長合信息技術(shù)股份有限公司在掛牌過程中所遇到的問題：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在對外兼職的情況�！岸�監(jiān)高”是否違反《公司法》關(guān)于競業(yè)禁止的規(guī)定及約定競業(yè)禁止協(xié)議（如有）？

問題剖析及解決方案：

《公司法》第147條第1款規(guī)定董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。第148條第1款第5項(xiàng)規(guī)定：董事、高級管理人員不得有下列行為：未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員兼職單位主營業(yè)務(wù)及是否存在競業(yè)禁止情況，如表5.1所示。

董事、監(jiān)事、高級管理人員出具了《避免同業(yè)競爭承諾函》。

小結(jié)：通過如實(shí)說明董事、監(jiān)事、高級管理人員所兼職單位與公司不存在競業(yè)禁止的情形，并提供董事、監(jiān)事、高級管理人員出具的《避免同業(yè)競爭承諾函》，消除掛牌的實(shí)質(zhì)性障礙。

5.3.4  多名實(shí)際控制人和高管都曾任職于相同的兩個(gè)公司

大禹電氣科技股份有限公司的多名實(shí)際控制人和高管都曾任職于相同的兩個(gè)公司，是否對掛牌構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響，應(yīng)如何解決？

【案例5.14】大禹電氣科技股份有限公司在掛牌過程中所遇到的問題：公司4名實(shí)際控制人中3位曾任職于孝感市大禹電氣廠，4位實(shí)際控制人全部、5位董事全部、3位監(jiān)事中2位、9位核心技術(shù)人員中4位曾任職于孝感市大禹電氣有限公司。（1）請說明孝感市大禹電氣廠、孝感市大禹電氣有限公司與公司、公司實(shí)際控制人的聯(lián)系。（2）報(bào)告期內(nèi)，包括但不限于上述兩家企業(yè)在內(nèi)的實(shí)際控制人控制的企業(yè)是否存在于公司經(jīng)營相同、相似的業(yè)務(wù)？（3）公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員是否存在成為任何與上述兩家企業(yè)有關(guān)的糾紛或潛在糾紛的主要責(zé)任人？是否能夠持續(xù)穩(wěn)定的繼續(xù)持有、管理公司？是否對公司持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響？

問題剖析及解決方案：

1、關(guān)于孝感市大禹電氣廠、孝感市大禹電氣有限公司與公司、公司實(shí)際控制人的聯(lián)系。

（1）孝感市大禹電氣石成立于1996年7月29日，于2002年4月3日將名稱變更為孝感市天河電氣廠，因政策原因，系由周連華與王艷階等人投資、掛靠在孝感市輕工業(yè)機(jī)械廠外下的集體企業(yè)。公司成立后，一直由上述人員經(jīng)營，孝感市輕工業(yè)機(jī)械廠并未參與任何經(jīng)營、決策。經(jīng)營范圍為電氣控制柜、起動柜、補(bǔ)償柜及醫(yī)用電子儀器（憑生產(chǎn)許可的）生產(chǎn)銷售；電子元件、化工原料（不含危險(xiǎn)品）零售。孝感市天河電氣廠因未按時(shí)年檢，于2008年12月25日被孝感市工商局吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，因此，其與公司并無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

公司共同控制人之一的王艷階、周連華分別擔(dān)任過孝感市大禹電氣廠、孝感市天河電氣廠的法定代表人。上述二人出具承諾，諾因該廠注銷等相關(guān)事項(xiàng)給公司及相關(guān)債權(quán)債務(wù)人造成損失的，責(zé)任均由上述二人承擔(dān)。

（2）孝感市大禹電氣有限公司成立于2002年1月23日，設(shè)立時(shí)情況如下：

2001年12月30日，王艷階以貨幣出資66萬元，石洲、周連華、王旺興、祝新舟、李國俊均以貨幣出資33萬元，法人股東孝感市錦華廣告裝飾工程有限責(zé)任公司以貨幣出資7萬元，共同設(shè)立孝感市大禹電氣有限公司。2002年1月18日，經(jīng)孝感市工商局登記注冊，取得注冊號為4209001500227的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。設(shè)立時(shí)，注冊資本為238萬元，法定代表人為王艷階，住所為孝感市槐蔭大道134號，經(jīng)營范圍為高低壓成套設(shè)備和開關(guān)柜、電氣控制柜、起動柜、補(bǔ)償柜、電子儀表元件、機(jī)械電器生產(chǎn)、銷售；電子元件、化工原料（不含危險(xiǎn)品）銷售（未取得專項(xiàng)許可的項(xiàng)目除外）。

公司設(shè)立后，于2007年6月25日更名為湖北大禹電氣有限公司，又于2011年12月26日更名為湖北大禹投資有限公司，經(jīng)營范圍變更為對金融業(yè)、商業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、電力電子產(chǎn)品和機(jī)械制造業(yè)進(jìn)行投資；企業(yè)管理和咨詢服務(wù)（上述經(jīng)營范圍中由國家法律法規(guī)規(guī)定需審批的經(jīng)營項(xiàng)目，經(jīng)審批后方可經(jīng)營）。

綜上，孝感市大禹電氣有限公司（即變更名稱后的“湖北大禹電氣有限公司”、“湖北大禹投資有限公司”）為與公司系受相同控制人控制的公司。

2、關(guān)于報(bào)告期內(nèi)，包括但不限于上述兩家企業(yè)在內(nèi)的實(shí)際控制人控制的企業(yè)是否存在與公司經(jīng)營相同、相似的業(yè)務(wù)。

（1）孝感市大禹電氣廠（后更名為“孝感市天河電氣廠”）于2008年12月25日被孝感市工商局吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，之后未進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營。公司成立于2009年3月10日，在報(bào)告期內(nèi)，不存在與公司經(jīng)營相同、相似的業(yè)務(wù)的情形。

由于生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)和設(shè)備更新，孝感市大禹電氣廠資產(chǎn)至吊銷時(shí)已大部分被淘汰；孝感市大禹電氣有限公司、大禹電氣股份設(shè)立時(shí)均由自然人貨幣出資，上述二公司并未使用孝感市大禹電氣廠的任何資產(chǎn)。

（2）孝感市大禹電氣有限公司（后于2007年6月25日更名為“湖北大禹電氣有限公司”，又于2011年12月26日更名為“湖北大禹投資有限公司”）：

2009年5月28日，公司召開第三次股東大會，全體股東一致同意以2009年5月31日為基準(zhǔn)日受讓湖北大禹電氣有限公司軟起動、高低壓開關(guān)柜類經(jīng)營性資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓價(jià)款以轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)賬面價(jià)值作為定價(jià)依據(jù)，共計(jì)14,487,822.94元。湖北大禹電氣有限公司（即孝感市大禹電氣有限公司更名后）于2009年6月16日與公司簽訂了《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，并分別于2009年6月16日、2009年12月31日將上述資產(chǎn)移交給公司。由于截至2009年12月31日，公司凈資產(chǎn)為5508萬元，上述資產(chǎn)交易金額為未達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)。

孝感市大禹電氣有限公司在報(bào)告期內(nèi)，并未從事與公司相同、相似業(yè)務(wù)，而在2011年12月26日變更名稱為湖北大禹投資有限公司，共經(jīng)營范圍也發(fā)生了變更，不存在與公司從事相同、相似的業(yè)務(wù)的情形。

（3）實(shí)際控制人控制的企業(yè)報(bào)告期內(nèi)亦不存在與公司經(jīng)營相同、相信業(yè)務(wù)的情形。

3、關(guān)于實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員是否存在成為任何與上述兩家企業(yè)有關(guān)的糾紛或潛在糾紛的主要負(fù)責(zé)人，是否能夠持續(xù)穩(wěn)定地繼續(xù)持有、管理公司，是否對公司持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

（1）孝感市大禹電氣廠（后更名為“孝感市天河電氣廠”）已于2008年12月25日被孝感市工商局吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。孝感市大禹電氣有限公司已于2007年6月25日更名為湖北大禹電氣有限公司，又于2011年12月26日更名為湖北大禹投資有限公司，目前尚在經(jīng)營，不存在糾紛或潛在糾紛。因此，公司的實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員不存在成為任何與上述兩家企業(yè)有關(guān)的糾紛或潛在糾紛的主要責(zé)任人，上述人員能夠持續(xù)穩(wěn)定的繼續(xù)持有、管理公司，不會對公司持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

（2）周連華為孝感市天河電氣廠被吊銷營業(yè)執(zhí)照時(shí)的法定代表人，根據(jù)2005年《公司法》第147條“下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年”，首先，周連華不負(fù)有個(gè)人責(zé)任；其次，周連華于2012年3月至今，擔(dān)任大禹電氣股份董事，任期3年，其擔(dān)任本屆董事會董事，具備董事資格；再次，周連華于2009年3月至2012年3月?lián)�任大禹電氣股份董事，存在瑕疵，但并未對公司治理及公司�?jīng)營造成重大影響。

小結(jié)：通過說明多名實(shí)際控制人和高管共同任職的兩個(gè)企業(yè)情況，說明這兩家企業(yè)不構(gòu)成掛牌的實(shí)質(zhì)性障礙。